Новости

2017-06-23Сертифицированный брокер: TF TRADING LTD.
Мы рады сообщить Вам о том, что компания TF TRADING LTD. прошла процедуру сертификации и
2017-06-15Сертифицированный брокер: ООО Мастертрейд
Мы рады сообщить Вам о том, что компания ООО "Мастертрейд" прошла процедуру сертификации
>все новости

Проекты нормативных документов

2013-04-12Проект приказа ФСФР России "О внесении изменений в Положение о временной администрации по
О внесении изменений в Положение о временной администрации по управлению
2013-04-10Приказ об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по
Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по
>все документы

ОФИЦИАЛЬНЫЕ публикации

2015-10-01IQOPTION LTD - Прохождение повторной сертификации
Мы рады сообщить Вам о том, что компания IQOPTION LTD успешно прошла процедуру повторной
2014-08-27Вниманию участников финансовых рынков!
Информируем Вас о том, что 22.08.2014 года срок действия сертификата компании Opnow Ltd
>все публикации

Ведение списка инсайдеров

Вопрос: В каком случае у лиц, указанных в пунктах 1-4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, возникает необходимость включать кредитную организацию в список инсайдеров на основании заключенных с ней договоров?

Ответ: В соответствии с частью 2 статьи 9 Закона № 224-ФЗ в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, включаются лица, указанные в пунктах 5, 7 и 11 - 13 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.

Таким образом, лицо является инсайдером по критерию, указанному в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, только в случае сочетания всех следующих условий:

1. Наличие у лица заключенного договора с юридическим лицом, указанным в пунктах 1 – 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, предусматривающего доступ к инсайдерской информации указанного юридического лица.

2. Наличие у лица фактического доступа к информации юридических лиц, указанных в пунктах 1 – 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, отнесенной к инсайдерской в соответствии с собственными перечнями инсайдерской информации таких юридических лиц. При этом, фактический доступ означает как непосредственный доступ к документам, содержащим инсайдерскую информацию, так и доступ к их носителям (бумажным, электронным, базам данных, информационным системам, компьютерным сетям и иным носителям). Таким образом, кредитная организация подлежит включению в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, в случае сочетания всех указанных выше условий.

Вопрос: Если член совета директоров юридического лица не имеет доступа к инсайдерской информации, нужно ли включать его в список инсайдеров?

Ответ: В соответствии с пунктом 7 статьи 4 Закона № 224-ФЗ члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный орган), члены ревизионной комиссии юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 6, 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, управляющих организаций.

В соответствии с пунктом 3 статьи 9 Закона № 224-ФЗ в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, включаются лица, указанные в пунктах 5, 7 и 11 - 13 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.

Таким образом, члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный орган), члены ревизионной комиссии, включаются в список инсайдеров в обязательном порядке без дополнительного обоснования в связи с наличием у указанных лиц прямого доступа, либо потенциальной возможности доступа к инсайдерской информации.

Вопрос: Необходимо ли включать в список инсайдеров профессионального участника рынка ценных бумаг всех его работников, в должностные обязанности которых входит прием поручений клиентов профессионального участника на совершение сделок, притом, что большую часть времени они будут иметь лишь потенциальный доступ к инсайдерской информации профессионального участника?

1 2  3 ...  >  >> 

 
loaded:ok