Новости

2020-07-30BRIGHTWIN SECURITIES AND FINANCE LIMITED - Прохождение повторной сертификации
Мы рады сообщить Вам о том, что компания BRIGHTWIN SECURITIES AND FINANCE LIMITED успешно
2020-07-18Вниманию участников финансовых рынков!
Информируем Вас о том, что 18.07.2020 года срок действия сертификата компании Genesis
>все новости

Проекты нормативных документов

2013-04-12Проект приказа ФСФР России "О внесении изменений в Положение о временной администрации по
О внесении изменений в Положение о временной администрации по управлению
2013-04-10Приказ об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по
Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по
>все документы

ОФИЦИАЛЬНЫЕ публикации


Исполнение иных обязанностей, установленных Законом № 224-ФЗ

По мнению ФСФР России, конфликт интересов возникает в том случае, когда одно и то же структурное подразделение (должностное лицо) одновременно осуществляет функции по исполнению требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, в том числе требований, предусмотренных статьями 3, 9 и 10 Закона № 224-ФЗ, и функции контроля за исполнением указанных требований в соответствии со статьей 11 Закона № 224-ФЗ.

Вместе с тем, обращаем внимание, что Законом № 224-ФЗ не установлена обязанность юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, Банка России, создать отдельное структурное подразделение или назначить специальное должностное лицо, ответственное за осуществление обязанностей, указанных в части 1 статьи 9 Закона № 224-ФЗ (ведение списка инсайдеров).

Должностным лицом, осуществляющим контроль за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, профессионального участника рынка ценных бумаг, по мнению ФСФР России, отраженному в пункте 1 информационного письма ФСФР России от 27.01.2011 «О мерах по реализации Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», может быть определен (назначен) контролер профессионального участника. В таком случае профессиональным участником должны быть соблюдены ограничения, установленные пунктом 2 статьи 11 Закона № 224-ФЗ в части подотчетности указанного должностного лица.

Вопрос: Какие обязанности возникают у юридических лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, после получения уведомления об включении в список инсайдеров другого юридического лица?

Ответ: Юридические лица, указанные в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, в соответствии с требованиями части 1 статьи 9, части 4 статьи 10 и статьи 11 Закона № 224-ФЗ обязаны:

вести список инсайдеров;

уведомлять в порядке, установленном нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, информировать указанных лиц о требованиях Закона № 224-ФЗ;

передавать в порядке, установленном нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром;

передавать список инсайдеров в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков по его требованию;

 1 2 3  >  >> 

 
loaded:ok