Новости

2023-02-01Lime FX - Прохождение повторной сертификации
Мы рады сообщить Вам о том, что компания Lime FX успешно прошла процедуру повторной
2022-12-12Вниманию участников финансовых рынков!
Информируем Вас о том, что 12.12.2022 года срок действия сертификата компании LexaTrade
>все новости

Проекты нормативных документов

2021-12-10Вышел очередной номер «Вестника Банка России»
Пресс-релиз
2013-04-12Проект приказа ФСФР России "О внесении изменений в Положение о временной администрации по
О внесении изменений в Положение о временной администрации по управлению
>все документы

ОФИЦИАЛЬНЫЕ публикации

2021-12-10Вышел очередной номер «Вестника Банка России»
Пресс-релиз
2021-12-10Опубликован проект Основных направлений цифровизации финансового рынка на период
Новость
>все публикации

Нормативно-правовая база, регулирующая дилерскую деятельность

Список нормативно-правовых актов, регулирующих дилерскую деятельность

  1. Федеральный закон от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
  2. Федеральный закон от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;
  3. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
  4. Постановление ФКЦБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 №32/108н "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами";
  5. Постановление ФКЦБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 №33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг";
  6. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. № 05-17/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка";
  7. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 сентября 2005 г. № 05-43/пз-н "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг";
  8. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 декабря 2005 г. № 05-77/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов";
  9. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 марта 2006 г. № 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг";
  10. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. № 06-67/пз-н "Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок";
  11. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 августа 2006 г. N 06-95/пз-н "О порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)";
  12. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг";
  13. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. № 07-50/пз-н "Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»;

1 2  >  >> 

 

 

 

loaded:ok