Новости

2022-01-18BRIGHTWIN SECURITIES - Прохождение повторной сертификации
Мы рады сообщить Вам о том, что компания BRIGHTWIN SECURITIES успешно прошла процедуру
2022-01-15Вниманию участников финансовых рынков!
Информируем Вас о том, что 15.01.2022 года срок действия сертификата компании
>все новости

Проекты нормативных документов

ОФИЦИАЛЬНЫЕ публикации


Ведение списка инсайдеров

Ответ: В соответствии с пунктом 13 статьи 4 Закона № 224-ФЗ к инсайдерам относятся в том числе, физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с соответствующими лицами.

По мнению ФСФР России, в тех случаях, когда нормы статьи 4 Закона № 224-ФЗ используют формулировку «лица, имеющие доступ» это означает наличие у таких лиц фактического, а не потенциального доступа к инсайдерской информации. При этом фактический доступ означает как непосредственный доступ к документам, содержащим инсайдерскую информацию, так и доступ к их носителям (бумажным, электронным, базам данных, информационным системам, компьютерным сетям, иным носителям).

Вместе с тем, исходя из целей законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, а также, учитывая специфику работы профессиональных участников и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, ФСФР России считает, что для наиболее полного и своевременного исполнения требований Закона № 224-ФЗ целесообразно включать в список инсайдеров данного профессионального участника всех его работников, в чьи служебные обязанности в силу заключенных трудовых и (или) гражданско-правовых договоров входит прием, обработка и исполнение поручений клиентов на совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

Вопрос: При включении в список инсайдеров юридических лиц, с которыми заключены какие-либо договоры, необходимо ли включать в список инсайдеров сотрудников таких юридических лиц?

Ответ: В список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, включаются организации и физические лица, которые имеют доступ к инсайдерской информации (которым передается инсайдерская информация). При этом организации подлежат включению в список инсайдеров указанных юридических лиц без включения в такой список их работников, а также членов их органов управления и органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью. (пункт 2 информационного письма ФСФР России от 28.12.2011 № 11-ДП-10/37974 «О разъяснении отдельных вопросов практики применения Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»).

Вопрос: Является ли подача субброкерами поручений, поданных на основе поручений их клиентов, вышестоящему брокеру передачей инсайдерской информацией? Следует ли включать вышестоящего брокера в список инсайдеров субброкеров по основаниям, указанным в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ?

Ответ: В соответствии с частью 2 статьи 9 Закона № 224-ФЗ в список инсайдеров профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее - также посредники), получивших инсайдерскую информацию от клиентов (пункт 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ), подлежат включению в том числе лица, имеющие доступ к инсайдерской информации таких лиц, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами (пункт 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ).

 1 2 3  4  >  >> 

 
loaded:ok