Новости

2021-11-26Сертифицированный бренд: CapitalProf
Мы рады сообщить Вам о том, что бренд CapitalProf прошел процедуру сертификации и стал
2021-11-09Вниманию участников финансовых рынков!
Информируем Вас о том, что 09.11.2021 года срок действия сертификата компании QUOTEX
>все новости

Проекты нормативных документов

2013-04-12Проект приказа ФСФР России "О внесении изменений в Положение о временной администрации по
О внесении изменений в Положение о временной администрации по управлению
2013-04-10Приказ об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по
Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по
>все документы

ОФИЦИАЛЬНЫЕ публикации


Ведение списка инсайдеров

Следует учитывать, что посредник, который совершает операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами в интересах другого посредника (посредника - клиента), не относится к лицам, имеющим доступ к инсайдерской информации посредника - клиента, если только на основании заключенного между указанными посредниками договора посредник - клиент не передает другому посреднику инсайдерскую информацию, полученную от своих клиентов. При этом, по смыслу Закона № 224-ФЗ, выставление посредником - клиентом заявки (дача посредником - клиентом поручения) для совершения операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами само по себе не может рассматриваться как предоставление посреднику, совершающему в интересах посредника - клиента соответствующую операцию, доступа к инсайдерской информации посредника - клиента, полученной от его клиентов. (пункт 3 информационного письма ФСФР России от 28.12.2011 № 11-ДП-10/37974 «О разъяснении отдельных вопросов практики применения Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»).

Таким образом, вышестоящий брокер не является инсайдером субброкера по критерию, указанному в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ. Выставление субброкером заявки (подача поручения) для совершения операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами само по себе не может рассматриваться как предоставление вышестоящему брокеру, совершающему в интересах субброкера соответствующую операцию, доступа к инсайдерской информации субброкера, полученной от его клиентов.

Вопрос: Каким именно организаторам торговли следует передавать списки инсайдеров?

Ответ: По мнению ФСФР России, юридические лица, указанные в пунктах 1 – 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, обязаны передавать в порядке, установленном нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, список инсайдеров тем организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, к инсайдерской информации о которых они имеют доступ.

Например: Юридическое лицо, имеющее доступ к инсайдерской информации о товаре «А», совершает операции с данным товаром исключительно на Бирже 2. Указанный товар «А» допущен к торговле на организованных торгах Биржей 1 и Биржей 2, но не допущен Биржей 3. Юридическое лицо должно передать список инсайдеров только на Биржу 1 и Биржу 2.

Вопрос: Должны ли инсайдеры передать списки инсайдеров организаторов торговли в случае если они не являются непосредственными участниками торгов?

Ответ: Обязанность по передаче списков инсайдеров, предусмотренная подпунктом 3 пункта 1 статьи 9 Закона № 224-ФЗ, распространяется на инсайдеров вне зависимости от того, являются ли данные лица непосредственными участниками торгов или нет.

 <<  <  1  2 3 4  >  >> 

 
loaded:ok