Новости

2021-11-26Сертифицированный бренд: CapitalProf
Мы рады сообщить Вам о том, что бренд CapitalProf прошел процедуру сертификации и стал
2021-11-09Вниманию участников финансовых рынков!
Информируем Вас о том, что 09.11.2021 года срок действия сертификата компании QUOTEX
>все новости

Проекты нормативных документов

2013-04-12Проект приказа ФСФР России "О внесении изменений в Положение о временной администрации по
О внесении изменений в Положение о временной администрации по управлению
2013-04-10Приказ об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по
Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по
>все документы

ОФИЦИАЛЬНЫЕ публикации


Кто относится к инсайдерам

На основании изложенного, а также в соответствии с подпунктом 2 пункта 1.1 Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», утвержденного приказом ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н, управляющие компании паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых не допущены к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении инвестиционных паев которых не подавалась заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг не являются инсайдерами по критерию, предусмотренному пунктом 1 статьи 4 Закона № 224-ФЗ. Таким образом, обязанности, предусмотренные частью 1 статьи 3, частью 1 статьи 9 и статьей 11 Закона № 224-ФЗ, на такие управляющие компании не распространяются.

Вопрос: Является ли профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий операции исключительно в собственных интересах (дилер), инсайдером в соответствии с критериями, установленными в пункте 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ? Распространяются ли на таких профессиональных участников рынка ценных бумаг соответствующие обязанности, в том числе по ведению списка инсайдеров?

Ответ: В соответствии прямой нормой, установленной пунктом 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, к инсайдерам относятся в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов.

Исходя из смысла пункта 1.2. Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 – 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации, утвержденного Приказом ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, указанными в пункте 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, являются брокеры и доверительные управляющие: осуществляющие в интересах клиентов операции с ценными бумагами, допущенными к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг; заключающие в интересах клиентов на торгах фондовой биржи договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

Таким образом, профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие только дилерскую деятельность, не являются инсайдерами по критериями, установленными в пункте 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ. На основании изложенного обязанности, предусмотренные частью 1 статьи 3, частью 1 статьи 9 и статьей 11 Закона № 224-ФЗ, в том числе обязанность по ведению списка инсайдеров, на таких профессиональных участников рынка ценных бумаг не распространяются.

 1 2 3  4 ...  >  >> 

 
loaded:ok