Исполнение иных обязанностей, установленных Законом № 224-ФЗ

Вопрос: Вправе ли лицо, включенное в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1-8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, утратившее доступ к инсайдерской информации или считающее себя таковым, прекратить исполнение обязательств, установленных статьями 9-10 Закона № 224-ФЗ, до получения уведомления об его исключении из списка инсайдеров?

Ответ: Лицо, оспаривающее включение его в список инсайдеров (требующее исключить его из списка инсайдеров) без достаточных на то оснований, вправе обжаловать такое действие (бездействие) посредством в том числе соответствующего письменного обращения в организацию, осуществляющую ведение списка инсайдеров, и (или) в судебном порядке.

На основании этого ФСФР России рекомендует не прекращать исполнение этим лицом обязанностей, предусмотренных в статьях 9-10 Закона № 224-ФЗ, до отзыва ранее направленного уведомления о включении в список инсайдеров (получения уведомления об исключении из списка инсайдеров).

Вопрос: Вправе ли лицо, несогласное с включением в список инсайдеров, не исполнять обязанности, установленные статьями 9-10 Закона № 224-ФЗ, до получения соответствующего решения суда?

Ответ: По мнению ФСФР России, обязанности, связанные с включением лица в список инсайдеров, возникают только в случае правомерного включения в указанный список.

Следовательно, если лицо, правомерно включенное в список инсайдеров, но полагающее, что оно неправомерно включено в указанный список, не исполняет обязанности, предусмотренные законодательством Российской Федерации для лиц, включенных в список инсайдеров, данное лицо несет ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации за неисполнение обязанностей, связанных с включением в список инсайдеров.

Вопрос: Возможно ли одним должностным лицом или структурным подразделением организации инсайдера осуществление обязанностей, установленных Законом № 224-ФЗ, в том числе, указанных в статьях 3, 9, 10 Закона № 224-ФЗ и одновременно обязанностей по контролю, указанных в части 2 статьи 11 Закона № 224-ФЗ?

Ответ: Нормы, предусмотренные частью 1 статьи 9 Закона № 224-ФЗ, устанавливают обязанности юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, Банка России, а нормы пункта 2 статьи 11 Закона № 224-ФЗ - механизм контроля исполнения данных обязанностей.

В связи с изложенным ФСФР России полагает, что при исполнении вышеназванных норм субъектами Закона № 224-ФЗ должны быть предприняты меры, предотвращающие конфликт (противоречие) интересов.

1 2  3  >  >>