Новости

2021-11-26Сертифицированный бренд: CapitalProf
Мы рады сообщить Вам о том, что бренд CapitalProf прошел процедуру сертификации и стал
2021-11-09Вниманию участников финансовых рынков!
Информируем Вас о том, что 09.11.2021 года срок действия сертификата компании QUOTEX
>все новости

Проекты нормативных документов

2013-04-12Проект приказа ФСФР России "О внесении изменений в Положение о временной администрации по
О внесении изменений в Положение о временной администрации по управлению
2013-04-10Приказ об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по
Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по
>все документы

ОФИЦИАЛЬНЫЕ публикации


О требованиях для предоставления услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг

Эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг

О требованиях для предоставления услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг

В связи с поступающими в ФКЦБ России вопросами о порядке подтверждения профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее профессиональный участник) соответствия требованиям для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг (далее финансовый консультант), сообщаем следующее.

Для оказания услуг финансового консультанта профессиональный участник должен:

  1. Иметь лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности.
  2. Обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных ФКЦБ Россииi .
  3. Иметь в штате не менее 2-х специалистовii , включая руководителя отдельного структурного подразделения, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым ФКЦБ России к специалистам по корпоративным финансамiii .
  4. Иметь отдельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Указанное подразделение может также осуществлять оценочную деятельностьiv .
  5. Представить в ФКЦБ России:
    1. уведомление о соответствии профессионального участника требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумагv .
    2. К уведомлению должны быть приложены следующие документы:
      1. расчет собственных средств (на дату направления уведомления);
      2. бухгалтерский баланс (на дату направления уведомления) (промежуточный);
      3. отчет о прибылях и убытках (на дату направления уведомления) (промежуточный);
      4. список сотрудников, включая руководителя структурного подразделения, соответствующих квалификационным требованиям, установленным ФКЦБ России;
      5. копии квалификационных аттестатов сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям, установленным ФКЦБ России (специалиста по корпоративным финансам);
      6. Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающий меры, направленные на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта, утвержденный профессиональным участникомvi ;
      7. Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающий меры, направленные на предотвращение неправомерного использования служебной информации при оказании услуг финансового консультанта, утвержденный профессиональным участникомvii .

1 2  >  >> 

 
loaded:ok