Новости

2023-02-01Lime FX - Прохождение повторной сертификации
Мы рады сообщить Вам о том, что компания Lime FX успешно прошла процедуру повторной
2022-12-12Вниманию участников финансовых рынков!
Информируем Вас о том, что 12.12.2022 года срок действия сертификата компании LexaTrade
>все новости

Проекты нормативных документов

2021-12-10Вышел очередной номер «Вестника Банка России»
Пресс-релиз
2013-04-12Проект приказа ФСФР России "О внесении изменений в Положение о временной администрации по
О внесении изменений в Положение о временной администрации по управлению
>все документы

ОФИЦИАЛЬНЫЕ публикации

2021-12-10Вышел очередной номер «Вестника Банка России»
Пресс-релиз
2021-12-10Опубликован проект Основных направлений цифровизации финансового рынка на период
Новость
>все публикации

Нормативно-правовая база, регулирующая брокерскую деятельность

Список нормативно-правовых актов, регулирующих брокерскую деятельность

  1. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
  2. Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;
  3. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  4. Гражданский кодекс Российской Федерации
  5. Постановление ФЦКБ России от 11.10.1999 № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»;
  6. Постановление ФЦКБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 № 32/108н «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»;
  7. Постановление ФЦКБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 № 33/109н «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг»;
  8. Постановление ФЦКБ России от 13.08.2003 № 03-39/пс «О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера»;
  9. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24 декабря 2003 г. № 03-52/пс «Об утверждении Порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены»;
  10. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. № 05-17/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка»;
  11. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 сентября 2005 г. № 05-43/пз-н «Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг»;
  12. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 октября 2005 г. № 05-53/пз-н «Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов»;
  13. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 декабря 2005 г. № 05-77/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов»;

1 2  >  >> 

 

 

 

loaded:ok